Nacionalna udruga trgovaca vrijednosnim papirima (NASD) Definicija i primjer

Što je to:

(NASD) bila je regulatorna organizacija koja nadgleda industriju vrijednosnih papira. Regulacijsko tijelo za financijsku industriju (FINRA) zamijenilo je NASD 2007. godine. Kako funkcionira (primjer):

U srpnju 2007. NASD se spaja s regulatornim tijelom New Yorke burze kako bi formirala FINRA. FINRA nije vladina agencija, iako usko surađuje s Komisijom za vrijednosne papire i nadzor nad nadzorom.

FINRA nadgleda više od 5.000 vrijednosnih papira i gotovo milijun registriranih brokera i predstavnika. FINRA uspostavlja pravila, obavlja posredničke funkcije i radi na poboljšanju zaštite investitora. Ona također provodi ispite za licenciranje, kao što su ispiti iz serije 7 i serije 64, za financijske stručnjake.

Zašto je to:

FINRA-ov posao je osigurati pravilno, učinkovito i pravno djelovanje financijskih tržišta. FINRA ne može nikoga staviti u zatvor, ali može prekidati pravila, pa čak i ukinuti licence. Organizacija ima urede u Washingtonu, D.C. i New Yorku, kao i nekoliko okružnih ureda širom Sjedinjenih Država.