Serija 7 Definicija i primjer

Što je to:

Normal

0

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Serija 7 je licenca koja je potrebna prije nego što pojedinac može prodati vrijednosne papire. Oni koji polože ispit za licencu serije 7 ispunjavaju uvjete da postanu registrirani predstavnik brokera dilera u Sjedinjenim Državama.

Kako funkcionira (Primjer):

Normal

0

false

lažno

lažno

MicrosoftInternetExplorer4

Da biste dobili licencu za seriju 7, podnositelj zahtjeva mora položiti ispit iz serije 7 (koji se također naziva ispitivanje predstavnika općih vrijednosnih papira). Ovaj test prvenstveno pokriva sedam ključnih funkcija koje obavljaju registrirani predstavnici: traženje posla za brokera / prodavača, procjenu potreba i ciljeva kupaca, savjetovanje klijenata, upravljanje računima klijenata i evidencija računa, objašnjavanje tržišta vrijednosnih papira i čimbenika koji utječu na njih, izvršavanje naloga za klijente i praćenje klijentskih portfelja. Test provodi Financijska regulatorna agencija (FINRA).

Ispitivanje serije 7 traje šest sati i sadrži 250 pitanja s višestrukim izborom. Kandidat mora točno odgovoriti na najmanje 70% od 250 pitanja.

Općenito, pojedinac ne može legalno savjetovati klijente, tražiti transakcije ili izvršiti transakcije za klijente dok ne završi ispit iz serije 7,

Iako licencu serije 7 dozvoljava nositeljima da prodaju široku paletu vrijednosnih papira, ne dopušta imatelju da proda robu ili futures (to zahtijeva licencu serije 3).

Zašto je to važno:

Normalno

0

lažno

lažno

lažno

MicrosoftInternetExplorer4

Ispit Serija 7 važan je korak u osiguravanju da brokeri razumiju i imaju svladavanje tijela znanja o tržištima, investicijskim instrumentima, zakonu o vrijednosnim papirima i etičkom ponašanju. Kao takav, prisutnost zahtjeva serije 7 pogoduje investitorima zahtijevajući neku razinu jedinstvene baze znanja među brokerima.