Registar investicijskog savjetnika (RIA) Definicija i primjer
U Našicama investicijski ciklus ukupne vrijednosti više od 500 milijuna kn
Sadržaj:
Što je to:
A Registrirani investicijski savjetnik (ili RIA) je investicijski menadžer registriran kod Komisije za vrijednosne papire (SEC) i koji se mora pridržavati propisa DIP-a.
Kako funkcionira (primjer):
Upravitelj ulaganja koji je RIA nije nužno završio razinu obrazovanja koja ga kvalificira za pružanje veće razine usluge. RIA oznaka jednostavno znači da je investicijski menadžer registriran kod DIP-a i da mora biti u skladu s posebnim propisima u vezi s bilo kojom radnjom poduzetom na imovini kojom upravlja. Registracija kod DIP-a obvezna je kada netko upravlja većim iznosom u imovini (25 milijuna dolara i više). I godišnje se moraju prijaviti sa svojim lokalnim državnim tijelima, kao i otkriti DIP-u svoje stajalište s obzirom na imovinu kojom upravljaju.
Da ilustriramo, pretpostavimo da je Bob investicijski menadžer koji je RIA. To ga ne potvrđuje kao učinkovit savjetnik; ali treba osigurati da njegovi klijenti budu u skladu s propisima DIP-a i stoga trebaju imati veće etičke i profesionalne standarde.
Zašto je to:
RIA imenovanje, snage onima koji upravljaju nekoliko milijuna dolara u imovini drugih kako bi se zakonito pridržavali propisa DIP-a. Ovo štiti klijente RIA-e i daje im mirni znajući da pojedinac koji upravlja njihovom imovinom mora biti sukladan SEC.
