Registrirani izvornik i primjer

Što je:

A registrirana glavnica je osoba na mjestu upravljanja u investicijskom bankarstvu ili primjerice:

Na primjer, registrirana glavnica može nadgledati trgovinsko i prodajno poslovanje brokerske kuće, upravljati naporima za usklađenost investicijskog društva ili jednostavno nadzirati poslovanje financijske institucije. Regulatorno tijelo za financijsku industriju, poznato kao FINRA, zahtijeva da registrirani ravnatelji nadziru takve aktivnosti, što znači da ne samo da svatko može obaviti posao.

Da bi postala registrirana obveznica, osoba mora proći test FINRA serije 24 na testove za osnovne dozvole za vrijednosne papire za trgovce brokera. Ljudi koji su registrirani opcijski načini moraju također položiti ispit FINRA serije 4.

Zašto je to:

Registrirani ravnatelji u mnogim su slučajevima zakonski odgovorni za pogreške, zlodjela ili druge nevolje u svojim tvrtkama. Zbog tih razloga moraju poduzeti druge administrativne korake kako bi se zapravo dobili licencirani ili registrirani kod državnih ili saveznih regulatora vrijednosnih papira, a ti regulatori mogu drugačije primjenjivati ​​pravila ljudima ovisno o njihovim drugim profesionalnim oznakama i državi u kojoj žive ili posluju. Registrirani ravnatelji moraju nadzirati točnost redovnih podnošenja svojih tvrtki državnim i saveznim agencijama, platiti naknadu za obradu, održavati minimalni neto kapital i osigurati pravilno licenciranje zaposlenika. Proces možda izgleda razrađen, ali s obzirom na utjecaj investicijskih savjetnika na financijske poslove klijenata - i snove povezane s tim financijskim poslovima - dobro je da upravitelji financijskih institucija znaju što rade.